天津证监局积极推动辖区协会发挥自律监管功能

新闻中国采编网 中国新闻采编网 谋定研究中国智库网 经信研究 国研智库 国情讲坛 万赢信采编：2015年3月3日，天津证监局与天津上市公司协会召开2015年工作对接会，上市处全体同志及协会秘书长、副秘书长、部分工作人员参加会议，张文鑫副局长主持。

会议指出，监管转型是一项系统工程，要全面贯彻落实国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的意见》、《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》及肖主席在2014、2015年全国监管工作会议上的讲话精神，在优化行政监管的同时，积极推动辖区协会发挥自律监管功能。

会议就如何健全工作机制，深入推进监管转型，更好地发挥自律组织和市场主体作用主题，围绕2015年协会设立哪些专门委员会、具体工作职责、如何开展培训工作更有效果、投保工作应涵盖哪些内容、监管转型下如何发挥协会作用等议题进行了充分讨论。与会同志就上述议题各抒己见，提出了许多具有建设性的意见和建议。

会议对如何发挥协会作用及协会2015年工作做出安排。一是完善组织架构，设立服务会员的各专门委员会。2015年，通过设立董秘委员会、证券事务代表委员会、财务总监委员会、监事委员会等推动协会从更高层次发挥作用，同时协助证监局对应做好公司治理、内控、培训、投保等工作。

二是分层次、分专题、有针对性地开展培训工作。今年的培训工作主要由协会主办。选题和内容要从监管要求和上市公司的实际需求出发，同时兼顾上市公司的差异性、行业属性、板块分类，提高培训的针对性和有效性。

三是做深、做细投资者保护工作。协助证监局做好“12386”投诉热线工作，与市场主体要建立完善沟通机制，通过制定科学的工作流程，督促上市公司及时回复解决投资者投诉问题，增加市场主体与协会的黏度；持续做好上市公司信息统计工作，从投资者的收益权、参与权、知情权等方面入手，统计上市公司相关信息，如分红情况、关联交易情况、网络投票情况等，进行分析对比，同时反馈上市公司，倒逼公司规范运作；及时举办“辖区上市公司年报业绩网上集体说明会暨投资者集体接待日”活动；探索采取自律监管措施及履行调解职能，丰富监管抓手。

会议强调，随着政府职能的转变，支持市场自律组织履行职能是水到渠成。今年是过渡期，工作事项的委托、会商、情况报送等要充分对接，机制要畅通，协商要及时。协会要进一步思考、探索，充分发挥自律监管功能，适应监管转型，体现正能量，把天津上市公司协会打造成一流协会。

天津证监局积极推动辖区协会发挥自律监管功能